答案解析

　　判斷是非題，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。

　　141.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定。

　　142.【答案】B

　　【解析】營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　143.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

　　144.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

　　145.【答案】B

　　【解析】申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。

　　146.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十二條的規(guī)定。

　　147.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十六條規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠(chéng)信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠(chéng)信情況。

　　148.【答案】A

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　149.【答案】B

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

　　150.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條的規(guī)定。

　　151.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明文規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

　　152.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條的規(guī)定。

　　153.【答案】B

　　【解析】期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　154.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條的規(guī)定。

　　155.【答案】B

　　【解析】?jī)糍Y本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　156.【答案】A

　　【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條的規(guī)定。

　　157.【答案】B

　　【解析】有權(quán)要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　158.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三條規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。

　　159.【答案】B、

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬(wàn)元;(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和6%。

　　160.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

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