21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在()內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度,有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.7%
D.15%
24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
參考答案
13.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定,ABE三項均屬于期貨交易所的職責。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定,D項屬于中國證監(jiān)會的職權。
14.【答案】C
【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。
15.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定,ABC三項均需要經(jīng)證監(jiān)會批準。D項是期貨交易所的法定職責,無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
16.【答案】B
【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定,召開會員大會應當提前10日通知會員。
17.【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定,ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權,D項屬于理事會職權之一。
18.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請設立期貨公司,除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外,還應當具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
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