查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總

　　37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.15萬

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　39.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人()年以上經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　40.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在____年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在____年以上。()

　　A.3;3;3

　　B.3;5;3

　　C.5;3;5

　　D.5;5;3

　　41.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

　　42.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　43.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)()對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

　　D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　44.對(duì)期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用()進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.最高的比例

　　B.最低的比例

　　C.平均比例

　　D.重新調(diào)整

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