查看匯總:2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習匯總
85.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護()的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
A.公司
B.客戶
C.控股股東
D.中小股東
86.證券公司應當根據(jù)()的規(guī)定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。
A.內(nèi)部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則
D.獨立經(jīng)營原則
87.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下()監(jiān)管措施。
A.責令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系
88.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括()。
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業(yè)務成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
90.證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業(yè)務的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
91.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準,期貨公司應當()。
A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度
B.建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度
C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控
D.建立動態(tài)的資本補足機制
92.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時,應對出具審計報告的()負責。
A.合法性
B.真實性
C.完整性
D.準確性
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