查看匯總:2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習匯總
多選題
97.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行(),使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
A.指導
B.鼓勵
C.支持
D.監(jiān)督
98.下列說法正確的是()。
A.期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額
B.期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務
C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復
D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關期貨業(yè)務
99.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的,()。
A.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
100.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告,情節(jié)嚴重,應當()。
A.對甲判處罰金
B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
D.對甲給予警告處分
101.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,()。
A.對單位判處罰金
B.對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對直接負責的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑
102.()的工作人員利用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。
A.期貨交易所
B.期貨經(jīng)紀公司
C.證券交易所
D.保險公司
103.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易,以下()法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A.A市中級人民法院
B.B市中級的人民法院
C.D市中級的人民法院
D.D市E區(qū)人民法院
104.客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是()。
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失,由客戶承擔
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