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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí):舉證責(zé)任式

2014年期貨從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段,考試吧特整理2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

  117.期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失,除下列()情況外,期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

  A.期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

  B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒(méi)能避免

  C.客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn)

  D.期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

  118.對(duì)于約定不明確的交易指令,應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。

  A.沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

  B.沒(méi)有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為次日有效

  C.沒(méi)有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

  D.沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的,應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

  119.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日,市場(chǎng)行情突變,笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng),多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。

  A.如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

  B.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D.如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

  120.期貨公司的下列()行為無(wú)效。

  A.私下對(duì)沖行為

  B.透支交易行為

  C.超量平倉(cāng)行為

  D.與客戶對(duì)賭行為

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