查看匯總:2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習匯總
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121.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()
122.在我國設立期貨交易所,由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()
123.期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
124.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。()
125.申請設立期貨交易所,必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。()
126.期貨交易可以任意選擇交易所。()
127.期貨交易所終止的,應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案,應當報中國證監(jiān)會批準。()
128.期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。()
129.理事會理事不能親自參加理事會時,應當以書面形式委托其他理事代為參加。()
130.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設立的期貨交易所,境外設立的期貨交易所也應當遵守。()
131.期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔保期貨合約的履行,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。()
132.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準,暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()
133.《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。()
134.在我國申請設立期貨公司,股東應當具有中國資格。()
135.在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()
136.期貨公司變更法定代表人,應當向工商登記機構(gòu)提交申請材料。()
137.期貨公司營業(yè)部終止的,應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。()
138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理,還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。()
139.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算。()
140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,由協(xié)會制訂,報中國證監(jiān)會核準。()\
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