查看匯總:2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總
不定項選擇題
(一)
由于受到某強烈地震影響,某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),根據(jù)該事實情況,依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:
161.若期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當妥善處理()。
A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
162.該期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下()材料。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
163.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。
A.接管該期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D.延長停業(yè)期間
164.由于受到地震的影響,該期貨公司不得不遷移住所,其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄,對此,下列說法正確的是()。
A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉
B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
165.期貨公司遷入新址后,由于經(jīng)營不善,不得不停止其所屬的一個營業(yè)部,依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定,期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交()申請材料。
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
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