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　　第十章 關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知

　　一、單項選擇題

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年4月18日

　　B.2007年4月20日

　　C.2007年7月4日

　　D.2008年3月27日

　　答案為B�！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月20日起施行。

　　二、多項選擇題

　　證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.責(zé)令限期整改

　　B.責(zé)令具結(jié)悔過

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　答案為ACD。證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期耒改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　三、判斷是非題

　　1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。(　　)

　　√。

　　2.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。(　　)

　　×。證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

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