查看匯總：2014年期貨法律法規(guī)考點試題匯總

　　第十三章 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

　　一、單項選擇題

　　1.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由(　　)承擔舉證責任。

　　A.期貨公司

　　B.期貨公司的客戶

　　C.期貨交易所

　　D.無獨立請求權(quán)的第三人

　　答案為C。期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。

　　2.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由(　　)所在地的中級人民法院管轄。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.客戶

　　答案為A。本題為《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的決定(二)》的第1條內(nèi)容。

　　二、多項選擇題

　　1.下列有關(guān)期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責任的認定及處理的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

　　B.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

　　C.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

　　D.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　答案為ABCD。本題考查期貨糾紛案件中侵權(quán)行為民事責任的認定及處理，屬于識記內(nèi)容。選項A、B、C、D分別屬于最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第52條、第54條、第55條和第53條規(guī)定的內(nèi)容。

　　2.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以(　　)為標準。

　　A.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

　　B.期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的數(shù)量是否一致

　　C.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

　　D.期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時問是否相符

　　答案為AD。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第56條第2款規(guī)定，確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交 易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。 但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

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