查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》命題預(yù)測題匯總

　　1. 下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是(　　)。

　　A、召集會員大會，并向會員大會報告工作

　　B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

　　C、選舉和更換會員理事

　　D、決定專門委員會的設(shè)置

　　2. 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券 交易所( )為基準計算價值。

　　A、較低的收盤價

　　B、較高的收盤價

　　C、較低的開盤價

　　D、較高的開盤價

　　3. 期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建 立健全(　　)機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

　　A、聯(lián)合辦公

　　B、設(shè)備共享

　　C、信息隔離

　　D、信息溝通

　　4. 期貨公司對離任的高級管理人員的離任審計無故拖延或拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計。審計費用由 (　　)承擔。

　　A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B、會計師事務(wù)所

　　C、期貨公司

　　D、期貨業(yè)協(xié)會

　　5. 非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于(　　)所有。

　　A、期貨公司

　　B、期貨交易所

　　C、客戶

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　6. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向(　　)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員事戶的相關(guān) 信息。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　7. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報(　　) 備案。

　　A、各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B、證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　8. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由(　　)承擔舉證 責任。

　　A、期貨交易所

　　B、期貨公司

　　C、客戶

　　D、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　9. 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)視為(　　)。

　　A、下達交易指令當日有效

　　B、與期貨公司簽訂合同當日有效

　　C、收到貨款當日有效

　　D、無法確定有效日

　　10. 隱匿或銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以(　　)罰金。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、2萬以上20萬以下

　　C、1萬以上5萬以下

　　D、3倍以上5倍以下

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