查看匯總：2014年期貨從業(yè)《法規(guī)法規(guī)》綜合沖刺題及答案匯總

　　1.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有(　　)

　　A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

　　B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

　　C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

　　D.自覺抵制商業(yè)賄賂

　　答案：AB

　　2.期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。根據(jù)上述事實，請回答以下2題

　　(1)中國證監(jiān)會可以對王某采取的監(jiān)管措施包括(　　)P84+29

　　A.沒收違法所得

　　B.責令改正

　　C.監(jiān)管談話

　　D.出具警示函

　　答案：BCD

　　(2)期貨公司應當在對王某做出處分決定向(　　)報告。P84+27

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B,中國證監(jiān)會

　　C,期貨交易所

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　答案：A

　　3.某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬元，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構(gòu)在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提50萬元;請回答以下問題

　　(1)在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5700萬元

　　B.5650萬元

　　C.5950萬元

　　D.6000萬元

　　答案：B

　　(2)從對凈資本的要求看，該公司可以從事以下哪些業(yè)務(金融期貨交易結(jié)算業(yè)務)

　　4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(　　)

　　A.要求期貨公司承擔違約責任

　　B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

　　C.要求期貨公司承擔違約責任或侵權(quán)責任

　　D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

　　答案：A

　　5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法中正確的(　　)

　　A.如果期貨公司將該工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

　　B.應由期貨公司承擔賠償責任

　　C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

　　D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

　　答案：BCD

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