查看匯總：2014年期貨從業(yè)《法規(guī)法規(guī)》綜合沖刺題及答案匯總

　　1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權(quán)益為(　　)

　　A8億元

　　B2.5億元

　　C7.5億元

　　D8.5億元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒有所得。請問，如果公司首席風(fēng)險管發(fā)現(xiàn)公司有上述對外擔(dān)保問題下列表述正確的是(　　)P89+23

　　A首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　B首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

　　C首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會報告

　　D首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

　　答案：ABC

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險官，下列說法錯誤的是(　　)P86+6

　　A應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

　　B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

　　C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

　　D公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

　　答案：A

　　4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟損失，以下說法正確的是(　　)P141+34

　　A孫某在一個交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

　　B孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任

　　C是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

　　D期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

　　答案：D

　　5.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C開、平倉方向

　　D流水單號

　　答案：AB

　　編輯推薦：

　　考試吧特別策劃：2014年期貨從業(yè)資格考試報考指南

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報名時間(全年)

　　2014年期貨從業(yè)資格各科目考試大綱匯總