查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》提高必做題匯總

　　一、期貨法律法規(guī)單項選擇題(每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　11.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該客戶的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲備金

　　12.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報()批準(zhǔn)后實施。

　　A.國務(wù)院

　　B.全國人大常委會

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　13.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行()。

　　A.監(jiān)督管理

　　B.自律管理

　　C.合規(guī)管理

　　D.行政管理

　　15.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____億元。()

　　A.2：5

　　B.5;10

　　C.10;15

　　D.15;20

　　16.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《中華人民共和國民法通則》

　　C.《期貨交易管理條例》

　　D.《期貨公司管理辦法》

　　17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會議。

　　A.每一個月

　　B.每三個月

　　C.每半年

　　D.每一年

　　19.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　20.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

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