期貨法律法規(guī)全真模擬試卷

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　1.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所(　)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　A.較低的收盤價(jià)

　　B.較高的收盤價(jià)

　　C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值

　　D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值

　　2.當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是(　)。

　　A.暫停交易

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.降低保證金比例

　　D.按一定原則平倉

　　3.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的(　)的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　4.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(　)，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

　　A.1個(gè)交易日

　　B.2個(gè)交易日

　　C.3個(gè)交易日

　　D.5個(gè)交易日

　　5.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額(　)。

　　A.為損失的百分之五十以上

　　B.不超過損失的百分之五十

　　C.為損失的百分之八十以上

　　D.不超過損失的百分之八十

　　6.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于(　)。

　　A.10年

　　B.15年

　　C.20年

　　D.25年

　　7.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足(　)的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動(dòng)情況。

　　A.交易

　　B.結(jié)算

　　C.交易和結(jié)算

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

　　8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向(　)報(bào)送相關(guān)信息。

　　A.股東大會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　9.下列人員不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是(　)。

　　A.研發(fā)負(fù)責(zé)人

　　B.期貨公司法定代表人

　　C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　10.期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于(　)。

　　A.職工福利

　　B.會員分紅

　　C.股東分紅

　　D.保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

　　參考答案及詳解

　　1.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

　　2.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.C【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

　　4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

　　5.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　6.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　7.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動(dòng)情況。

　　8.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。

　　9.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。

　　10.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

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