查看匯總：2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》常考綜合題及答案匯總

　　1.某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。

　　(1)下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是(　　)

　　A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會批準，期貨公司可以向其提供擔保

　　B期貨公司不得向甲公司提供融資

　　C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

　　D甲公司在期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

　　答案：ACD

　　(2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權占比為(6%)

　　2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法正確的是(　　)P86+6

　　A擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

　　B公司如設有獨立的董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

　　C應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

　　D應當由股東會做出決議

　　答案：ABC

　　3.某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(　　)P102+7

　　A6000萬元

　　B6450萬元

　　C5550萬元

　　D5700萬元

　　答案：C

　　4.某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　答案：AC

　　5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+34

　　A.責令公司限期整改

　　B.限制或暫停部分期貨業(yè)務

　　C限制有關股東行使股東權利

　　D.責令有關股東限期轉讓股權

　　答案：A

　　6.甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。

　　(1)按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是(　　)P141+31

　　A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　答案：CD

　　按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是(　　)

　　A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

　　B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　答案：D

　　(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是(　　)P142

　　A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

　　B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

　　C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

　　D.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

　　答案：C

　　7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　答案：ABCD

　　8.某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施(　　)P10529條

　　A只須向中國證監(jiān)會派出機構書面報告

　　B只須向中國證監(jiān)會派出機構和董事會書面報告

　　C須向中國證監(jiān)會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

　　D無須提交書面報告

　　答案：C

　　9.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是(　　)

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

　　C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

　　D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

　　答案：B

　　10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52

　　A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

　　B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

　　D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

　　答案：C

　　小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52+53

　　A公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

　　B公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C公司應當公開相關從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

　　D公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

　　答案：ACD

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