查看匯總：2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》常考綜合題及答案匯總

　　1.某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開(kāi)戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬(wàn)元，請(qǐng)回答以下問(wèn)題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)P103-104

　　A.1.4億元

　　B.1.5億元

　　C.1.6億元

　　D.1.7億元

　　答案：AB

　　2.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

　　A.10萬(wàn)元

　　B.9萬(wàn)元

　　C.8萬(wàn)元

　　D.7萬(wàn)元

　　答案：C

　　3.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是(　　)P143+49

　　A.老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對(duì)老張有利

　　B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　C,期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所

　　D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失。

　　答案：BC

　　4.某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+14

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C.向公司出具警示函

　　D.責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

　　答案：A

　　5.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(　　)P105+32

　　A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

　　C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　答案：D

　　某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P105+32

　　A.責(zé)令公司限期整改

　　B.對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

　　D.無(wú)需采取監(jiān)管措施

　　答案：B

　　6.某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為(　　)。

　　A901萬(wàn)元

　　B990萬(wàn)元

　　C802萬(wàn)元

　　D1000萬(wàn)元

　　答案：C

　　7.某期貨公司的股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。該期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2問(wèn)題。

　　(1)下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效

　　B.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司

　　C.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　答案：BD

　　(2)對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是(　　)P57+37

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即發(fā)布公告向社會(huì)公眾披露

　　答案：AB

　　8.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元。擬以7500萬(wàn)元人民幣以及評(píng)估作價(jià)2500萬(wàn)元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下問(wèn)題。

　　(1)擬設(shè)立的全資公司為(　　)

　　A.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　D,證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

　　答案：B

　　(2)下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是(　　)P6+16

　　A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本的最低要求

　　B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

　　C.方案不符合規(guī)定，股權(quán)不得用于出資或股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

　　D.方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　答案：BC

　　9.客戶甲某將一筆1000萬(wàn)元的資金劃轉(zhuǎn)入期貨公司從事期貨交易。請(qǐng)回到一下問(wèn)題P61+70+71

　　(1)期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括(　　)

　　A.期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金來(lái)往的專用資金賬戶

　　B.期貨公司期貨保證金賬戶

　　C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　D.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

　　答案：ABC

　　(2)某日，客戶甲某需要從期貨公司出金100萬(wàn)元。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)(　　)賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬

　　A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

　　B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

　　C.期貨公司自有資金賬戶

　　D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

　　答案：BD

　　10.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按照規(guī)定補(bǔ)足保證金，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，。期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法中正確的是(　　)P141+33

　　A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶自己承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　C.全部損失由客戶承擔(dān)

　　D.全部損失有期貨公司承擔(dān)

　　答案：A

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