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　　查看匯總：2014期貨《法律法規(guī)》多選題專項(xiàng)習(xí)題及解析匯總

　　多項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

　　D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

　　2.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.申請(qǐng)書

　　B.任職資格申請(qǐng)表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　3.制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是(　　)。

　　A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.維護(hù)期貨市場的秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列(　　)信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　5.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.責(zé)令其限期整改

　　B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.處以罰款

　　D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　6.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照(　　)采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

　　A.分類

　　B.賬齡

　　C.流動(dòng)性

　　D.可回收性

　　7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列(　　)人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.制表人

　　8.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　C.要求期貨公司補(bǔ)充更正

　　D.要求期貨公司限期報(bào)送

　　9.下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

　　A.操縱期貨交易價(jià)格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

　　10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

　　A.謹(jǐn)慎

　　B.誠實(shí)

　　C.客觀

　　D.毫無保留

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