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　　查看匯總：2014期貨《法律法規(guī)》各題型專項習題及解析匯總

　　單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))

　　1.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起(　　)個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處(　　)元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　3.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職(　　)年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　4.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交(　　)對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機構(gòu)

　　C.國務(wù)院教育行政部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　6.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　8.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　9.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　10.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

　　D.當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應(yīng)當以期貨公司利益為重

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