查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》綜合題專項(xiàng)練習(xí)及答案匯總

　　綜合題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi))

　　(一)

　　甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

　　1.甲期貨公司的凈資本是(　　)。

　　A.4100萬元

　　B.5000萬元

　　C.3900萬元

　　D.4000萬元

　　2.甲期貨公司的情況符合下列(　　)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

　　A.凈資本最低限額

　　B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

　　3.甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則(　　)。

　　A.不能通過審核批準(zhǔn)

　　B.能夠通過審核批準(zhǔn)

　　C.能否通過由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定

　　D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

　　4.甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下(　　)情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

　　A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元

　　B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

　　C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130%

　　5.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以下(　　)措施。

　　A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　(二)

　　趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

　　6.趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了(　　)規(guī)定。

　　A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

　　B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

　　D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

　　7.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

　　B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

　　C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

　　D.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　8.針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下(　　)救濟(jì)措施。

　　A.向協(xié)會(huì)申訴

　　B.對協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

　　C.對協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

　　D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

　　9.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

　　B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.自我反省，公開道歉

　　D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為

　　10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該(　　)。

　　A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

　　C.直接對其進(jìn)行刑事處罰

　　D.對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

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