查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》綜合題專項(xiàng)練習(xí)及答案匯總

　　綜合題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

　　(一)

　　丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買人”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。

　　1.該案中小王的行為違反規(guī)定的是(　　)。

　　A.小王違背丁某的委托為丁某買人白糖期貨合約的行為

　　B.小王挪用其他客戶保證金的行為

　　C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

　　D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

　　2.丁某的損失應(yīng)當(dāng)由(　　)承擔(dān)。

　　A.丁某

　　B.小王

　　C.期貨公司

　　D.期貨公司和丁某

　　3.如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以(　　)為被告。

　　A.期貨公司

　　B.期貨公司營(yíng)業(yè)部

　　C.小王

　　D.期貨公司和小王

　　4.假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.支持丁某的主張

　　B.支持期貨公司的主張

　　C.親自重新調(diào)取證據(jù)

　　D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

　　5.對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列(　　)監(jiān)管措施。

　　A.給予警告

　　B.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　(二)

　　某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。

　　根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題：

　　6.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是(　　)。

　　A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不笱合法律規(guī)定

　　B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

　　C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

　　D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

　　7.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.予以批準(zhǔn)

　　B.不予批準(zhǔn)。

　　C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

　　D.予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

　　8.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是(　　)。

　　A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

　　B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試

　　C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

　　D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

　　9.接(3)題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)(　　)的批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨交易所

　　10.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

　　B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

　　C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

　　D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

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