查看匯總:2015期貨《法律法規(guī)》多選題專項練習及答案匯總
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1.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為( )。
A.結算準備金
B.交易準備金
C.結算保證金
D.交易保證金
2.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下( )內容。
A.向會員收取保證金的標準
B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額
C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法
D.向會員收取保證金的形式
3.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,實行會員分級結算翻度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括( )。
A.基礎結算擔保金
B.結算準備金
C.變動結算擔保金
D.交易保證金
4.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告,下列各項中屬于重大事項的是( )。
A.發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項
5.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于( )。
A.防范風險
B.維護期貨市場秩序
C.維護中小客戶利益
D.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務
6.除下列( )情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A.依據非結算會員的要求支付可用資金
B.收取非結算會員應當交存的保證金
C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
7.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是( )。
A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格
B.堅持審慎經營原則
C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理
D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理
8.證券公司從事中間介紹業(yè)務的,應當提供以下( )服務。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務
9.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確( )的協(xié)作程序和規(guī)則。
A.辦理開戶
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
C.客戶投訴的接待處理
D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離
10.制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是( )。
A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理
B.促進期貨公司加強內部控制
C.防范風險
D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展
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