6.吳某為期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

　　A.9萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.8萬(wàn)元

　　D.6萬(wàn)元

　　答案：AB

　　7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶(hù)權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

　　(1)該公司期末凈資本為(　　)P102+7

　　A.6000萬(wàn)元

　　B.5500萬(wàn)元

　　C.4700萬(wàn)元

　　D.4200萬(wàn)元

　　答案：D

　　(2)該公司(中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)

　　A.凈資本

　　B.凈資本∕客戶(hù)權(quán)益總額

　　C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

　　答案：B

　　8.甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括(　　)。P145+58+59

　　A期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)

　　B期貨公司在期貨交易所的交易席位

　　C期貨公司保證金賬戶(hù)資金中超出全體客戶(hù)權(quán)益的部分

　　D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的全部資金

　　答案：ABC

　　(2)下列説法中正確的是(　　)P145

　　A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

　　B客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

　　C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

　　D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　答案：ABC

　　9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。

　　(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)P12330條

　　A除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

　　B不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

　　C不得以他人名義參與期貨交易

　　D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　答案：A

　　(2)劉某可能受到的法律懲戒是(　　)P124

　　A訓(xùn)誡

　　B暫停從業(yè)資格

　　C公開(kāi)譴責(zé)

　　D罰款

　　答案：ABC

　　10.小王在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是(　　)。P139+15

　　A期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

　　C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)需返還資金

　　D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

　　答案：A

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