6.吳某為期貨公司客戶(hù),在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī),吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是( )P139+17
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
答案:AB
7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,負(fù)債為1000萬(wàn)元,客戶(hù)權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元,無(wú)負(fù)債調(diào)整值,客戶(hù)因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題:
(1)該公司期末凈資本為( )P102+7
A.6000萬(wàn)元
B.5500萬(wàn)元
C.4700萬(wàn)元
D.4200萬(wàn)元
答案:D
(2)該公司(中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶(hù)權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)
答案:B
8.甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請(qǐng)人民法院保全財(cái)產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括( )。P145+58+59
A期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶(hù)資金中超出全體客戶(hù)權(quán)益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶(hù)中的全部資金
答案:ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的情形以外,期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃
B客戶(hù)在期貨公司保證金賬戶(hù)中額資金不得被凍結(jié)、扣劃
C期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)
D期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
答案:ABC
9.劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司,根據(jù)上述事實(shí),請(qǐng)回答以下2題。
(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是( )P12330條
A除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶(hù)參與期貨交易
C不得以他人名義參與期貨交易
D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
答案:A
(2)劉某可能受到的法律懲戒是( )P124
A訓(xùn)誡
B暫停從業(yè)資格
C公開(kāi)譴責(zé)
D罰款
答案:ABC
10.小王在某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易,在交易一段時(shí)間后,小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效,要求返還其投資的資金,法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后,該期貨公司已接小王的指令入市交易,下列説法正確的是( )。P139+15
A期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
B期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
C期貨經(jīng)濟(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無(wú)需返還資金
D期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資
答案:A
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