101.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為(　　)。

　　A.結算準備金

　　B.交易準備金

　　C.結算保證金

　　D.交易保證金

　　102.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下(　　)內容。

　　A.向會員收取保證金的標準

　　B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

　　C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

　　D.向會員收取保證金的形式

　　103.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結算翻度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括(　　)。

　　A。基礎結算擔保金

　　B.結算準備金

　　C.變動結算擔保金

　　D.交易保證金

　　104.根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是(　　)。

　　A.發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

　　105.我國制定《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的目的在于(　　)。

　　A.防范風險

　　B.維護期貨市場秩序

　　C.維護中小客戶利益

　　D.規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務

　　106.除下列(　　)情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

　　A.依據非結算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結算會員應當交存的保證金

　　C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　107.關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法正確的是(　　)。

　　A.應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格

　　B.堅持審慎經營原則

　　C.證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理

　　D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理

　　108.證券公司從事中間介紹業(yè)務的，應當提供以下(　　)服務。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設施

　　C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務

　　109.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確(　　)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　A.辦理開戶

　　B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

　　C.客戶投訴的接待處理

　　D.保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　110.制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是(　　)。

　　A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理

　　B.促進期貨公司加強內部控制

　　C.防范風險

　　D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

　　101.【答案】AD

　　【解析】期貨交易所向會員收取的保證金分為結算準備金和交易保證金。其中結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

　　102.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式;(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額;(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。

　　103.【答案】AC

　　【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項屬于期貨交易所向會員收取的保證金的組成部分。

　　104.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;(二)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;(三)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　105.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　106.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金;(二)收取非結算會員應當交存的保證金;(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　107.【答案】ABD

　　【解析】證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理。

　　108.【答案】ABD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　109.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。D項屬于獨立經營規(guī)則的要求。

　　110.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進期貨公司加強內部控制，防范風險，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

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