第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 13 頁:判斷題 |
第 14 頁:綜合題 |
71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是( )。
A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流
C.依法維護會員的合法權(quán)益,向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求
D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究
72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料包括( )。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
73.客戶開立賬戶,出具的下列證件符合規(guī)定的有( )。
A.中國公民身份證明
B.中國法人資格合法證件
C.中國某大學的學生身份證明
D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件
74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的,應當在期貨經(jīng)紀合同中( )。
A.指定受托人及明確其受托權(quán)限
B.約定聯(lián)絡方式
C.約定指令下達方式
D.預留受托人簽字
75.董事會秘書行使下列( )職責。
A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備
B.文件保管
C.期貨交易所股東資料的管理
D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。
A.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是( )。
A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.維護社會期貨管理秩序
D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展
78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列( )條件時,其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是( )。
A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
C.期貨投資咨詢機構(gòu)
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)
80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試,還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務,對于甲的行為,中國證監(jiān)會可以采取下列( )措施。
A.責令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬元以下罰款
D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務
71.【答案】ABCD
【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定,ABCD四項均屬期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責。
72.【答案】ACD
【解析】B項為期貨公司申請設立營業(yè)部需要提交的材料。
73.【答案】ABD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定,客戶開立賬戶,必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件,中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
74.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定,客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的,應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。
75.【答案】ABC
【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定,董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。
76.【答案】ABCD
【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定,期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改:(一)占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
77.【答案】AB
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定,為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理,規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
78.【答案】AC
【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:①品行端正,具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
79.【答案】ABCD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定,本辦法所稱機構(gòu)是指:(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。
80.【答案】ABC
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定,未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務的,中國證監(jiān)會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
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