71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是(　　)。

　　A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

　　C.依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

　　D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　　72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料包括(　　)。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有(　　)。

　　A.中國公民身份證明

　　B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學的學生身份證明

　　D.中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件

　　74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中(　　)。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

　　B.約定聯(lián)絡方式

　　C.約定指令下達方式

　　D.預留受托人簽字

　　75.董事會秘書行使下列(　　)職責。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是(　　)。

　　A.加強期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列(　　)條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是(　　)。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨投資咨詢機構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

　　80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列(　　)措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務

　　71.【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條的規(guī)定，ABCD四項均屬期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責。

　　72.【答案】ACD

　　【解析】B項為期貨公司申請設立營業(yè)部需要提交的材料。

　　73.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

　　75.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動;(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán);(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

　　77.【答案】AB

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　78.【答案】AC

　　【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　79.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。

　　80.【答案】ABC

　　【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

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