1.【答案】A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分,無權給予行政處罰及其他處罰。
2.【答案】D【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。
3.【答案】C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則,不必中斷向客戶提供的服務。
4.【答案】C【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定,協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內,向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
5.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
6.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定,申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗;(二)具有大學專科以上學歷。
7.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定,申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應當具備下列條件:(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗;(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。
8:【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定,具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學?。
9.【答案】B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
10.【答案】D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定,除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格,由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
11.【答案】A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。
12.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定,獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
13.【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定,本辦法適用于在中華人民共和國境內設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。
14.【答案】B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定,期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
15.【答案】D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。
16.【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后,其債權債務應當由C繼承。
17.【答案】A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權力機構,由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權力機構。
18.【答案】D【解析】會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。
19.【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;(三)中國證監(jiān)會提議。
20.【答案】C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定,在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
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