查看匯總：2015期貨《法律法規(guī)》單選題專項練習(xí)及答案匯總

　　單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　2.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾(　　)年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　3.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交(　　)名推薦人的書面推薦意見。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　4.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交(　　)對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

　　A.外交部

　　B.公證機(jī)構(gòu)

　　C.國務(wù)院教育行政部門

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　8.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　9.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計(　　)次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

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