1.【答案】C
【解析】依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定,期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,申請日前3個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
2.【答案】D
【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
3.【答案】A
【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定,期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
4.【答案】C
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。
5.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
6.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定,申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格;申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
7.【答案】A
【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定,因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾3年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
8.【答案】A
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定,推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
9.【答案】C
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
10.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報(bào)告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案,并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。
11.【答案】A
【解析】《刑法》第一百八十一條規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
12.【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定,期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
13.【答案】C
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(一)項(xiàng)。
14.【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(一)項(xiàng)規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
15.【答案】A
【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項(xiàng)。
16.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作LI內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
17.【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
18.【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。
19.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定,客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的,按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉造成的損失,由客戶承擔(dān)。
20.【答案】B
【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
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