1.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

　　2.【答案】C

　　【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。

　　3.【答案】A

　　【解析】除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容;中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對該項負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。

　　4.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項。

　　5.【答案】C

　　【解析】參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。

　　6.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽�以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　7.【答案】B

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。

　　8.【答案】D

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　9.【答案】A

　　【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

　　10.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。.

　　11.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。

　　12.【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　13.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條第(一)項規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。

　　14.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　15.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

　　16.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

　　17.【答案】C

　　【解析】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

　　18.【答案】C

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

　　19.【答案】D

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　20.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。

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