參考答案:
1.【答案】ACD
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定,參加期貨從業(yè)人員考試的必須具備以下條件:年滿18周歲;具有完全民事行為能力;具有高中以上文化程度;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。B項屬于期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)為其從業(yè)人員申請從業(yè)資格時應(yīng)當滿足的條件。
2.【答案】A
【解析】期貨從業(yè)資格考試是由期貨業(yè)協(xié)會負責組織的,通過該考試的,由期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。
3.【答案】AC
【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定,錢某雖有從業(yè)資格考試合格證明,但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格,該期貨公司不應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用錢某,但其在公司中不得開展期貨業(yè)務(wù)活動。
4.【答案】A
【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
5.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。
(二)。
6.【答案】ACD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。
7.【答案】B
【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定,期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時,未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容,并由客戶簽字或者蓋章,對于客戶在交易中的損失,應(yīng)當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償費用。但是,根據(jù)以往交易結(jié)果記載,證明客戶已有交易經(jīng)歷的,應(yīng)當免除期貨公司的責任。本題中,期貨公司向王某承諾沒有任何風險,未經(jīng)王某同意擅自買賣期貨,違反了合同規(guī)定,應(yīng)當對造成的損失承擔賠償責任。
8.【答案】D
【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定,客戶保證金不足時,應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉?蛻粑丛谄谪浌疽(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
9.【答案】BC
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。
10.【答案】ABCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定。
編輯推薦: