參考答案及詳解

　　1. A B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第九條第(一)項、第(二)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外。還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理期貨法律法規(guī)匯編人員時間在3年以上;(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　2. B【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條第(八)項的規(guī)定，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格的條件之一是近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。該公司于2007年曾經受到過行政處罰，不符合條件。

　　3. A D【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。(四)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(五)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

　　4. A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。據此規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構只有在中國證監(jiān)會授權的情況下具有批準的資格。

　　5. A C【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

　　6. B C【解析】《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利保證;期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　7. A【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

　　8. A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值，有價證券基準計算價值的80%;會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　9. A

　　10. C【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條規(guī)定，期貨公司有挪用客戶保證金的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

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