參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�當明確、全面。

　　2.【答案】ABC

　　【解 析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險;建立 金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員 及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　4.【答案】ABD

　　【解 析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國 務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　5.【答案】ABCD

　　【解 析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營 業(yè)場所;(三)設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　6.【答案】ABC

　　【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi) 容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客 戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　8.【答案】AB

　　【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀律處分。

　　11.【答案】ABCD

　　【解 析】除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請 日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;②公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;③從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計戈Ⅱ 書;④業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告;⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會 計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告;⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的 最近一期的財務報告;⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股 東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機 構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取措施。

　　14.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

　　15.【答案】CD

　　【解 析】《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下 措施：(一)通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境;(二)申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　17.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經(jīng)證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設立。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

　　20.【答案】ABD

　　【解 析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。其中，全面結(jié)算會 員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務。不存在限制結(jié)算會員的說法。

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