查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的;(　　)。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

　　2.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是(　　)。

　　A.因果聯(lián)系原則

　　B.過錯(cuò)責(zé)任原則

　　C.責(zé)任自負(fù)原則

　　D.公平責(zé)任原則

　　3.國有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，(　　)。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處十年以上有期徒刑

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑

　　4.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A.參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C.聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

　　D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

　　5.關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是(　　)。

　　A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

　　B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān)

　　C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

　　D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān)

　　6.交割倉庫的法定義務(wù)包括(　　)。

　　A.貨物驗(yàn)收義務(wù)

　　B.妥善保管義務(wù)

　　C.申請(qǐng)交割義務(wù)

　　D.貨物交付義務(wù)

　　7.人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列(　　)措施。

　　A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

　　8.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時(shí)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

　　B.客戶可直接起訴期貨交易所

　　C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時(shí)，客戶才可以直接起訴期貨交易所

　　D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

　　9.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是(　　)。

　　A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

　　B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

　　C.該交易無效

　　D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

　　10.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

　　B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

　　C.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

　　D.客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

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