查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案匯總

　　1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計(jì)為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權(quán)益為(　　)

　　A8億元

　　B2.5億元

　　C7.5億元

　　D8.5億元

　　答案：C

　　2.2007年6月20日，以自有資產(chǎn)為其關(guān)聯(lián)公司提供質(zhì)押擔(dān)保，期貨公司截至2008年9月，期貨公司已將前述質(zhì)押擔(dān)保資金全額收回，沒有所得。請(qǐng)問，如果公司首席風(fēng)險(xiǎn)管發(fā)現(xiàn)公司有上述對(duì)外擔(dān)保問題下列表述正確的是(　　)P89+23

　　A首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

　　C首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　D首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

　　答案：ABC

　　3.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)P86+6

　　A應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

　　B應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　C擬任職的王某應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

　　D公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　答案：A

　　4.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約。并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買人后，價(jià)格走勢(shì)非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失，以下說法正確的是(　　)P141+34

　　A孫某在一個(gè)交易日內(nèi)完成了開倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

　　B孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部是賠償責(zé)任

　　C是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對(duì)該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

　　D期貨公司應(yīng)對(duì)孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

　　答案：D

　　5.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144+56

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C開、平倉方向

　　D流水單號(hào)

　　答案：AB

　　6某期貨公司股東會(huì)決議定，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7℅的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是(　　)

　　A應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過，期貨公司即可任用王某

　　B應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C王某擔(dān)任期貨公司董事長，還因當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格

　　D王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理

　　答案：D

　　(2)關(guān)于期貨公司的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是(　　)

　　A王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承認(rèn)

　　B王某可以受讓期貨公司的股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗�已在期貨公司任總�?jīng)理一職

　　D王某不能受讓期貨公司的股權(quán)，因?yàn)樗�說自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

　　答案：D

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