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2015年11月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考試通關(guān)必做題一

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  6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù),否則,對(duì)于客戶在交易中的損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中,未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(  )。

  A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn),在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

  B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失,但仍然沒能避免

  C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn),沒必要告知

  D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

  7.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括(  )。

  A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

  B.為客戶交存保證金

  C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

  D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

  8.下列有價(jià)證券中,可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是(  )。

  A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

  B.國(guó)債

  C.公司債券

  D.股票

  9.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(  )。

  A.聯(lián)手買賣

  B.惡意串通

  C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

  D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

  10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(  )。

  A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

  B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

  C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

  D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予行政處分

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