查看匯總：2015年11月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》通關(guān)必做題匯總

　　一、單項選擇題

　　1.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案選B。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

　　2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的()。

　　A.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款

　　B.責(zé)令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

　　C.給予警告，單處5萬元以下罰款

　　D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

　　答案為D。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　3.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.3萬元以下罰款

　　B.3萬元以上5萬元以下罰款

　　C.5萬元以上10萬元以下罰款

　　D.20萬元以下罰款

　　答案為A。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　4.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。

　　A.1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

　　D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

　　答案為C。根據(jù)《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

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