查看匯總：2015年11月期貨從業(yè)《法律法規(guī)》通關(guān)必做題匯總

　　11.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵循一定的規(guī)范，下列選項中正確的是(　　)。

　　A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

　　B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證

　　D.在符合一定條件時可以從事期貨交易

　　12.關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

　　B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

　　13.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是(　　)。

　　A.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費

　　B.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位。

　　C.應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

　　14.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)措施。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

　　15.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料包括(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　16.客戶保證金未足額追加的，(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B.期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，否包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

　　17.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是(　　)。

　　A.操縱期貨交易價格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

　　18.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明(　　)。

　　A.對公司的影響

　　B.解決問題的具體措施

　　C.原因

　　D.解決問題的期限

　　19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.公信

　　20.下列屬于期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的是(　　)。

　　A.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

　　B.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷.

　　C.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

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