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1[單選題]期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶
的()。
A.有效身份證明文件掃描件
B.有效身份證明原件
C.有效身份證明復印件
D.有效身份證明復印件加原件
參考答案:A
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定,期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。
2[單選題]自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾()年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A.2
B.3
C.5
D.7
參考答案:A
參考解析:依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定,自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
3[單選題]國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。
A.國務院商務主管部門
B.國務院財政部門
C.工商管理機構(gòu)
D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定,期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。
4[單選題]期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。
A.監(jiān)管費
B.交易費
C.管理費
D.檢查費
參考答案:A
參考解析:參見《期貨交易所管理辦法》第一百零九條的規(guī)定。
5[單選題]因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾()的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人.或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
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