2020期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》練習(xí)題匯總

　　(單選題)期貨交易與遠期交易相比，信用風(fēng)險()。

　　A.較大

　　B.相同

　　C.較小

　　D.無法比較

　　參考答案：C

　　參考解析：與遠期交易相比，在期貨交易中，以保證金制度為基礎(chǔ)，實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度，每日進行結(jié)算，信用風(fēng)險較小。

　　(多選題)會員制期貨交易所一般設(shè)有()。

　　A.會員大會

　　B.專業(yè)委員會

　　C.理事會

　　D.董事會

　　參考答案：ABC

　　參考解析：會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會(或監(jiān)事)及高級管理人員。

　　(判斷題)在期貨交易中，允許當(dāng)日出現(xiàn)負債結(jié)算，但負債的額度有限制。()

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算，也稱為逐日盯市。結(jié)算部門在每日交易結(jié)束后，按當(dāng)日結(jié)算價對交易者結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)增加或減少保證金。如果交易者的保證金余額低于規(guī)定的標(biāo)準，則須追加保證金，從而做到“當(dāng)日無負債”。

　　(單選題)對交易者來說，期貨合約唯一變量是()。

　　A.交易單位

　　B.報價單位

　　C.交易價格

　　D.交割月份

　　參考答案：C

　　參考解析：期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準化期貨合約，期貨合約的商品品種、數(shù)量、質(zhì)量、等級、交貨時間、交貨地點等條款都是既定的，是標(biāo)準化的，唯一的變量是價格，交易雙方不用再為合約條款進行逐一商談。

　　(多選題)套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有()。

　　A.組成指數(shù)的成分股太多

　　B.短時期內(nèi)買進賣出太多股票有困難

　　C.準確模擬將使交易成本大大增加

　　D.股市買賣有最小單位的限制

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：套利交易中模擬誤差來自兩個方面：一方面，組成指數(shù)的成分股太多，短時期內(nèi)買進或賣出太多股票有困難，并且準確模擬將使交易成本大大增加，對于一些成交不活躍的股票來說，買賣的沖擊成本非常大;另一方面，股市買賣有最小單位的限制，很可能產(chǎn)生零碎股，也會引起模擬誤差。

　　(判斷題)中國金融期貨交易所沒有采用限價指令。()

　　參考答案：×

　　參考解析：目前，我國各期貨交易所普遍采用了限價指令。

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