1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員( )。

　　A.調(diào)離崗位

　　B.降級(jí)

　　C.免職

　　D.開除

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。

　　2、根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為()。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。

　　3、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)( )進(jìn)行調(diào)解。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.仲裁委員會(huì)

　　C.協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)家主管機(jī)關(guān)

　　參考答案：C

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條 從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

　　4、期貨公司總經(jīng)理辭職的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

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