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　　1、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將()的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　A.免職理由

　　B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

　　C.替代人選名單

　　D.公司風(fēng)險管理的情況

　　參考答案：ABC

　　參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

　　2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　C.提供期貨行情信息

　　D.提供期貨交易設(shè)施

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

　　(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

　　證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　3、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，( )。

　　A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

　　B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　C.按《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定處理

　　D.按《期貨公司管理條例》相關(guān)規(guī)定處理

　　參考答案：AB

　　參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

　　4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向( )報告。

　　A.協(xié)會

　　B.期貨公司總部

　　C.期貨交易所

　　D.證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條 從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

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