1.題干.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司()�！�(單選題)

　　A.不承擔責任

　　B.承擔次要賠償責任

　　C.承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D.全部承擔賠償責任

　　A、 B、 C、 D、

　　2.題干.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()施行。　(單選題)

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年7月10日

　　C.2003年6月31日

　　D.2003年7月31日

　　A、 B、 C、 D、

　　3.題干.中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行()制度�！�(單選題)

　　A.配額

　　B.依法征稅

　　C.許可證

　　D.審核

　　A、 B、 C、 D、

　　4.題干.期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留()。　(單選題)

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　A、 B、 C、 D、

　　5.題干.()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理�！�(單選題)

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　A、 B、 C、 D、

　　6.題干.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()�！�(單選題)

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　A、 B、 C、 D、

　　7.題干.期貨經(jīng)紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批�！�(單選題)

　　A.營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

　　B.股東大會決定解散

　　C.破產(chǎn)

　　D.因合并或者分立需要解散

　　A、 B、 C、 D、

　　8.題干.直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是()�！�(單選題)

　　A.自然人

　　B.國有企業(yè)

　　C.投機客戶

　　D.期貨交易所會員

　　A、 B、 C、 D、

　　9.題干.期貨交易所會員應當委派()進入交易所場內(nèi)進行期貨交易�！�(單選題)

　　A.客戶代表

　　B.公司的交易部經(jīng)理

　　C.公司的運作部經(jīng)理

　　D.出市代表

　　A、 B、 C、 D、

　　10.題干.我國的期貨交易必須在()內(nèi)進行�！�(單選題)

　　A.期貨交易所

　　B.商品交易市場

　　C.商品產(chǎn)地

　　D.買賣雙方約定的場所

　　A、 B、 C、 D、

　　11.題干.我國期貨交易所會員必須是()�！�(單選題)

　　A.自然人

　　B.事業(yè)單位

　　C.境內(nèi)企業(yè)法人

　　D.境外企業(yè)法人

　　A、 B、 C、 D、

　　12.題干.對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由()決定�！�(單選題)

　　A.國家工商行政管理局

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　A、 B、 C、 D、

　　13.　(單選題)

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.市場

　　D.計劃

　　A、 B、 C、 D、

　　14.題干.在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時()�！�(單選題)

　　A.理事會

　　B.董事

　　C.會員大會

　　D.職工代表大會

　　A、 B、 C、 D、

　　15.題干.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次�！�(單選題)

　　A.董事會

　　B.理事會

　　C.總經(jīng)理

　　D.理事長

　　A、 B、 C、 D、

　　16.題干.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由()主持�！�(單選題)

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.理事長

　　C.總經(jīng)理

　　D.會員代表

　　A、 B、 C、 D、

　　17.題干.投資者對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。　(單選題)

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到結算報告的當天

　　D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間

　　A、 B、 C、 D、

　　18.題干.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。　(單選題)

　　A.3天

　　B.3個工作日

　　C.一周

　　D.一個月

　　A、 B、 C、 D、

　　19.題干.中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由()支付。　(單選題)

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.中國證監(jiān)會派出機構

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.期貨經(jīng)紀公司股東

　　A、 B、 C、 D、

　　20.題干.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會()。　(單選題)

　　A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

　　B.撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　C.撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

　　D.公開通報批評

　　A、 B、 C、 D、

　　21.題干.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()起施行�！�(單選題)

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年9月1日

　　C.2003年10月1日

　　D.2004年1月1日

　　A、 B、 C、 D、

　　22.題干.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是()。　(單選題)

　　A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C.《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D.人事部門的鑒定材料

　　A、 B、 C、 D、

　　23.題干.中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。　(單選題)

　　A.錄音記錄

　　B.錄像記錄

　　C.書面記錄

　　D.五人以上參與

　　A、 B、 C、 D、

　　24.題干.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報()備案。　(單選題)

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.上級主管部門

　　C.期貨交易所

　　D.國務院

　　A、 B、 C、 D、

　　25.題干.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到()辦理登記手續(xù)�！�(單選題)

　　A.國務院

　　B.上級主管部門

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.國家外匯管理局

　　A、 B、 C、 D、

　　26.題干.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是()�！�(單選題)

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國家商務部

　　C.該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

　　D.國家外匯管理局

　　A、 B、 C、 D、

　　27.題干.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由()承擔責任�！�(單選題)

　　A.投資者所在的經(jīng)紀公司

　　B.投資者

　　C.投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

　　D.期貨交易所

　　A、 B、 C、 D、

　　28.題干.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦�！�(單選題)

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.1

　　A、 B、 C、 D、

　　29.題干.期貨經(jīng)紀公司()，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱�！�(單選題)

　　A.內(nèi)部控制制度

　　B.內(nèi)部控制文本制度

　　C.內(nèi)部監(jiān)督體系

　　D.內(nèi)部控制模式

　　A、 B、 C、 D、

　　30.題干.根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位()的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本�！�(單選題)

　　A.相互制約

　　B.相對獨立

　　C.齊全完備

　　D.分工負責

　　A、 B、 C、 D、