期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷，僅供參考)

　　單選題

　　1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(　　)。

　　A:不承擔(dān)責(zé)任

　　B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

　　D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行(　　)制度。

　　A:配額

　　B:依法征稅

　　C:許可證

　　D:審核

　　4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　5.(　　)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:期貨交易所

　　6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

　　A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C:挪用客戶保證金

　　D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因(　　)情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

　　B:股東大會(huì)決定解散

　　C:破產(chǎn)

　　D:因合并或者分立需要解散

　　8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是(　　)。

　　A:自然人

　　B:國(guó)有企業(yè)

　　C:投機(jī)客戶

　　D:期貨交易所會(huì)員

　　9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派(　　)進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

　　A:客戶代表

　　B:公司的交易部經(jīng)理

　　C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

　　D:出市代表

　　10.我國(guó)的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進(jìn)行。

　　A:期貨交易所

　　B:商品交易市場(chǎng)

　　C:商品產(chǎn)地

　　D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所