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2017年5月《市場基本法律法規(guī)》考試真題(網(wǎng)友版)

本試題采自網(wǎng)絡(luò)，僅供參考~

　　23、證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形的是()

　　A.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的人員宣傳推介基金

　　B.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.證券公司與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證券會(huì)資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的

　　D.未按規(guī)定進(jìn)行自查，并編織監(jiān)察稽核報(bào)告

　　25、根據(jù)《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，維持擔(dān)保比例超過()時(shí)的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.150%

　　D.200%

　　27、下列屬于利用未公開信息交易行為的一項(xiàng)是()。

　　A.上市公司董事長利用公司資產(chǎn)重組信息進(jìn)行交易

　　B.甲某和乙某以事先約定的時(shí)間和價(jià)格對(duì)敲交易

　　C.甲某操縱多個(gè)股票賬戶抬高證券價(jià)格

　　D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買入證券

　　28、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.開放式基金是份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請(qǐng)贖回

　　B.封閉式基金基金份額沒有凈值，而開放式基金基金份額有凈值

　　C.二者均是公開募集基金的運(yùn)作方式

　　D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金###總額不固定

　　30、單位或者個(gè)人認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的()，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

　　31、期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法()。

　　A.向期貨協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

　　B.取得行政許可

　　C.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案

　　D.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)登記備案

　　33、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券，稱為()業(yè)務(wù)。

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券自營

　　考后關(guān)注：

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