附件：參考書目及常用法規(guī)目錄

　　一、參考書目

　　1 、中國證券監(jiān)督管理委員會編：《證券發(fā)行上市審核工作手冊》(2014)，中國財政經(jīng)濟出版社;

　　2 、中國證券業(yè)協(xié)會編：證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2012)《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券投資基金》，中國金融出版社;

　　3 、中國注冊會計師協(xié)會編：2014年度注冊會計師全國統(tǒng)一考試指定輔導(dǎo)教材《會計》、《財務(wù)成本管理》，中國財政經(jīng)濟出版社。

　　二、常用法規(guī)目錄

　　(保薦代表人勝任能力考試涉及但不限于以下法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則;如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))。

　　(一)保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　1.《中華人民共和國證券法》

　　(1998年12月29日通過 2014年8月31日最新修訂 2014年8月31日起施行)

　　2.《中華人民共和國公司法》

　　(1993年12月29日通過 2013年12月28日最新修訂 2014年3月1日起施行)

　　3.《中華人民共和國公司登記管理條例》

　　(1994年6月24日發(fā)布 2014年2月19日最新修訂 2014年3月1日起施行)

　　4.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2009年5月13日 證監(jiān)會令第63號)

　　5.《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》

　　(2014年5月14日 證監(jiān)會令第100號)

　　6.《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見》

　　(2012年3月15日 證監(jiān)會公告[2012]4號)

　　7.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　(2009年4月1日 證監(jiān)會公告[2009]5號)

　　8.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　(2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號)

　　9.《發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告》

　　(2009年3月27日 證監(jiān)會公告[2009]4號)

　　10.《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所上市公司保薦工作指引>的通知》

　　(2012年11月23日 深證上[2012]383號)

　　11.《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引(2013年修訂)>的通知》

　　(2013年12月27日 上證發(fā)[2013]27號)

　　12.《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所證券上市審核實施細(xì)則>的通知》

　　(2013年12月27日 上證發(fā)[2013]28號)

　　(二)財務(wù)分析

　　1.《中華人民共和國會計法》

　　(1985年1月21日通過 1999年10月31日最新修訂 2000年7月1日起施行)

　　2.《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》

　　(2007年3月16日通過 2008年1月1日起施行)

　　3.《企業(yè)財務(wù)會計報告條例》

　　(2000年6月21日 國務(wù)院令第287號)

　　4. 《企業(yè)會計準(zhǔn)則—基本準(zhǔn)則》

　　(2006年2月15日財政部第33號令)

　　5.《企業(yè)會計準(zhǔn)則—具體準(zhǔn)則》

　　(財會[2006]3號)

　　6.《企業(yè)會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南》

　　(財會[2006]18號)

　　7.《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第1號》

　　(財會[2007]14號)

　　8.《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第2號》

　　(財會[2008]11號)

　　9.《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第3號》

　　(財會[2009]8號)

　　10.《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第4號》

　　(財會[2010]15號)

　　11.《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第5號》

　　(財會[2012]19號)

　　12.《企業(yè)會計準(zhǔn)則解釋第6號》

　　(財會[2014]1號)

　　13.《企業(yè)財務(wù)通則》

　　(2007年1月1日 財政部令第41號)

　　(三)股本融資

　　1.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　(2006年5月17日 證監(jiān)會令第32號)

　　2.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》

　　(2014年5月14日 證監(jiān)會令第99號)

　　3.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　(2006年5月8日 證監(jiān)會令第30號)

　　4. 《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》

　　(2014年3月21日 證監(jiān)會公告[2014]11號)

　　5.《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》

　　(2013年11月30日 國發(fā)[2013]46號)

　　6.《優(yōu)先股試點管理辦法》

　　(2014年3月21日 證監(jiān)會令第97號)

　　7.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務(wù)報告審計截止日后主要財務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引》

　　(2013年12月6日 證監(jiān)會公告[2013]45號)

　　8.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引》

　　(2013年12月6日 證監(jiān)會公告[2013]46號)

　　9.《關(guān)于進一步加強保薦機構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》

　　(2013年12月30日 證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管函[2013]346號)

　　10.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　　(2013年12月27日 上證發(fā)[2013]26號)

　　11.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

　　(2012年4月20日 深證上[2012]77號)

　　12.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　(2012年7月7日 深圳證券交易所)

　　13.《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》

　　(2011年8月1日 證監(jiān)會令第73號)

　　14.《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》

　　(2013年12月13日 國發(fā)[2013]49號)

　　15.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

　　(2013年1月31日 證監(jiān)會令第89號)

　　16.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

　　(2013年12月26日 證監(jiān)會令第96號)

　　17.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

　　(2013年12月30日 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號)

　　18.《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》

　　(2012年8月23日 證監(jiān)會公告[2012年]20號)

　　19.《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　(2013年2月7日 中證協(xié)發(fā)[2013]17號)

　　(四)債務(wù)融資

　　1.《公司債券發(fā)行試點辦法》

　　(2007年8月14日 證監(jiān)會令第49號)

　　2.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

　　(2008年10月17日 證監(jiān)會公告[2008]41號)

　　3.《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行公司債券的有關(guān)事項的公告》

　　(2011年10月20日 證監(jiān)會公告[2011]29號)

　　4.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　(2009年11月2日 上證債字[2009]186號)

　　5.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》

　　(2012年6月6日 深證上[2012]156號)

　　6.《證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點辦法》

　　(2012年5月23日 中證協(xié)發(fā)[2012]120號)

　　7.《證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》

　　(2013年1月16日 中國證券業(yè)協(xié)會)

　　8.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法》

　　(2012年5月23日 深證上[2012]130號)

　　9.《關(guān)于發(fā)布實施<上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點辦法>有關(guān)事項的通知》

　　(2012年5月22日 上證債字[2012]176號)

　　10.《關(guān)于中小企業(yè)可交換私募債券試點業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》

　　(2013年5月30日 深證上[2013]179號)

　　11.《關(guān)于發(fā)布<中小企業(yè)私募債券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則>的通知》

　　(2012年5月22日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司)

　　12.《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)操作指引>的通知》

　　(2013年12月24日 上證發(fā)[2013]25號)

　　13. 《企業(yè)債券管理條例》

　　(2011年1月8日 國務(wù)院令第588號)

　　14. 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》

　　(2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第1號)

　　15.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》

　　(2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號)

　　(五)定價銷售

　　1. 《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》

　　(2013年11月30日 證監(jiān)會公告[2013]42號)

　　2. 《關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》

　　(2014年1月12日 證監(jiān)會公告[2014]4號)

　　3.《關(guān)于新股發(fā)行定價相關(guān)問題的通知》

　　(2012年5月23日 中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部)

　　4.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　(2014年3月21日 證監(jiān)會令第98號)

　　5.《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　(2014年5月9日中證協(xié)發(fā)[2014]77號)

　　6.《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》

　　(2014年5月9日中證協(xié)發(fā)[2014]77號)

　　7.《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》

　　(2014年5月9日 中證協(xié)發(fā)[2014]77號)

　　8.《關(guān)于修改<上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施辦法>的通知》

　　(2014年5月9日 上證發(fā)[2014]30號)

　　9.《關(guān)于修改<上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法>的通知》

　　(2014年5月9日 上證發(fā)[2014]29號)

　　10.《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》

　　(2014年5月9日 深證上[2014]158號)

　　11.《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則》

　　(2014年5月9日 深證上[2014]158號)

　　(六)財務(wù)顧問

　　1.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　(2008年6月3日 證監(jiān)會令第54號)

　　2.《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》

　　(2013年9月6日 中證協(xié)發(fā)[2013]158號)

　　3.《國務(wù)院關(guān)于進一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見》

　　(2014年3月7日 國發(fā)[2014]14號)

　　4.《上市公司收購管理辦法》

　　(2012年2月14日 證監(jiān)會令第77號)

　　5.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　(2011年8月1日 證監(jiān)會令第73號)

　　6.《中國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定》

　　(2008年4月16日 證監(jiān)會公告[2008]14號)

　　7. 《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知》

　　(2013年11月30日 證監(jiān)發(fā)[2013]61號)

　　8.《關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定》

　　(2012年11月6日 證監(jiān)會公告[2012]33號)

　　9.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　(2009年6月22日 商務(wù)部令2009年第6號)

　　(七)持續(xù)督導(dǎo)

　　1.《上市公司章程指引(2014年修訂)》

　　(2014年5月28日 中國證監(jiān)會公告[2014]19號)

　　2、《上市公司股東大會規(guī)則(2014年修訂)》

　　(2014年5月28日 證監(jiān)會公告[2014]20號)

　　3.《上市公司信息披露管理辦法》

　　(2007年1月30 證監(jiān)會令第40號)

　　4.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　(2010年6月30日 證監(jiān)會公告[2010]20號)

　　5.《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》

　　(2003年8月28日 證監(jiān)發(fā)[2003]56號)

　　6.《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》

　　(2005年11月4日 證監(jiān)發(fā)[2005]120號)

　　7.《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》

　　(2012年12月19日 證監(jiān)會公告[2012]44號)

　　8.《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》

　　(2013年11月30日 證監(jiān)會公告[2013]43號)

　　9.《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》

　　(2012年5月4日 證監(jiān)發(fā)[2012]37號)

　　10.《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》

　　(2011年10月25日 證監(jiān)會公告[2011]30號)

　　11.《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》

　　(2009年7月15日 上證公字[2009]75號)

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