2011年3月5日北京 上午證券從業(yè)《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，考到的知識(shí)點(diǎn)。查看網(wǎng)友原帖>>

　　2. 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為，股票，債券，其他證券

　　3.股票沒(méi)有期限

　　4.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　5.第8至13頁(yè)的證券投資人一大塊 尤其是數(shù)字問(wèn)題 10% 20%

　　6.證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu) 自律性組織

　　7.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所

　　8、是 國(guó)務(wù)院 發(fā)布的 國(guó)九條

　　9. 股票是 綜合權(quán)利證券

　　10.。記名股票和無(wú)記名股票的區(qū)別

　　11.。無(wú)面額無(wú)票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有 內(nèi)在價(jià)值

　　12. 股票合并又稱并股，，是將 若干股股票合并 1股( 題中是10股并1股)

　　13.通貨膨脹問(wèn)題 61頁(yè)

　　14.普通股票與優(yōu)先股票，，， 大的決議，，需要 經(jīng)出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的2/3 通過(guò)

　　15.。外資股 72頁(yè) 境外上市外資股問(wèn)題 紅籌股不屬于 外資股

　　16.。2005年4月29日，，證監(jiān)會(huì) 發(fā)布，，《股權(quán)分置改革。。》自改革方案實(shí)施起。。12個(gè)月內(nèi)不得上市交易，，**

　　17.。債券利率受很多因素影響 (79頁(yè))

　　18.。政府債券的特征 86頁(yè)

　　19.。。90頁(yè)的 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。。。

　　20.。 96頁(yè) 政策性金融債券( 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行，，，進(jìn)出口銀行，，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，，發(fā)行)

　　21.。 112頁(yè)的 底下的 1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的原因。。。企業(yè)過(guò)于依賴銀行體系的間接融資。。。

　　22.。證券投資基金在香港 稱為 單位信托基金 116頁(yè)

　　23. ETF LOF 申購(gòu) 贖回問(wèn)題 127 頁(yè)

　　24、基金份額持有人享有的權(quán)利 129 頁(yè)上面

　　25.。設(shè)立基金管理公司的條件 1億 實(shí)繳貨幣 從事的 3年無(wú)違法，，，3億 130頁(yè)

　　26.。131頁(yè) 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，，那幾個(gè) 數(shù)字 5000，，，2億，，，200億

　　27.。金融衍生工具的分類 147頁(yè)

　　28.。155頁(yè) 債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，，，交易單位為債券面額1萬(wàn)元

　　29.。156頁(yè)，，金融期貨的定義和特征

　　30.。有 保證金 的 一定要看

　　31.。167頁(yè)中間 因?yàn)?期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并趨于相同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　32、、178 頁(yè) 可轉(zhuǎn)換債券 重點(diǎn)看

　　33.。200頁(yè) 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。。

　　34.。204頁(yè) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件，，，，

　　35.。269頁(yè) 風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系

　　36.。282頁(yè) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，，投資者與證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，，客戶須知，，證券交易委托代理協(xié)議，，開(kāi)立第三方存管。。。

　　37。。282頁(yè)。。從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，，須遵守的規(guī)定

　　38.。。證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，，應(yīng)有5名取得咨詢從業(yè)資格

　　39.。284頁(yè)。。證券公司，，投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得從事下列活動(dòng)那段。。

　　40.。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)三級(jí)體制。。董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　41.。291頁(yè) 融資融券業(yè)務(wù)全部

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