2014年12月19日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人張曉軍通報了近期對市場操縱的執(zhí)法工作情況,發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政和解試點實施辦法(征求意見稿)》、《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引》,通報了證監(jiān)會與最高院加強信用信息共享及司法協(xié)助機制建設的情況。另外,還回答了記者關心的其他問題。

　　問:近期,多家媒體報道了方正證券與民族證券有關糾紛,請問證監(jiān)會對此如何評論?

　　答:我會已關注到方正證券與其全資子公司民族證券之間的糾紛事項。資本市場各類參與主體均應依法合規(guī)行使自身權利,不得損害上市公司、中小投資者的合法權益。作為上市證券公司的第一、二大股東,應當根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定,按照公司章程和雙方協(xié)議約定,妥善解決相關爭議,不得干預也不得因爭議而影響兩家證券公司的正常運營,不得損害證券公司客戶的合法權益。

　　方正證券、民族證券應當根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定,進一步健全公司治理,加強合規(guī)管理和風險控制,保持公司的獨立性、正常經(jīng)營和員工穩(wěn)定。我會已采取措施,加強對兩家證券公司的日常監(jiān)管,高度關注其合規(guī)經(jīng)營情況,一旦發(fā)現(xiàn)侵害客戶合法權益的行為,我會將依法處理。

　　問:有媒體報道稱,旨在改善券商凈資本約束的風控指標新規(guī)將發(fā)布,請問是否屬實?證監(jiān)會對此如何評價?

　　答:為落實“新國九條”和我會《關于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》(證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號),保持證券公司風險控制指標體系的有效性和針對性,今年我會啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作。目前修訂工作正在進行中,條件成熟時,將按法定程序公開征求社會意見。

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