·考試簡(jiǎn)介

　　對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，至今已舉辦了9次。30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業(yè)資格，其中，取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計(jì)，67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。

　　·考試科目

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘�？忌�可根據(jù)需要選擇參考科目。

　　·報(bào)名條件

　　(一)報(bào)名截止日年滿 18周歲;

　　(二)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;

　　(三)具有完全民事行為能力。

　　·適合人群

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　·報(bào)名時(shí)間

　　2011年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間：

　　第一次考試 2011年1月7日至20日

　　第二次考試 2011年4月12日至27日

　　第三次考試 2011年6月28日至7月14日

　　第四次考試 2011年10月10日至20日

　　·報(bào)名方式

　　報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

　　·考試時(shí)間與地點(diǎn)

　　第一次全國證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年3月5日、6日

　　第二次全國證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年6月11日、12日

　　第三次全國證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年9月24日、25日

　　第四次全國證券從業(yè)人員資格考試時(shí)間：2011年11月26日、27日

　　考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

　　·考試方式

　　考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

　　題型題量時(shí)間：

　　單選題60題，每題0.5分;

　　多項(xiàng)選擇40題，每題1分;

　　判斷題60題，每題0.5分;

　　試卷總分100分�？荚嚂r(shí)間120分鐘。

　　·考試大綱

　　2011年3月、6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2010版證券從業(yè)資格考試教材及大綱!

　　》》2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱沿用2010版

　　·教材與課程

　　2011年上半年證券從業(yè)考試教材沿用2010版教材。

　　》》證券從業(yè)考試教材及輔導(dǎo)用書

　　》》2011年證券從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)課程

　　·證書申請(qǐng)

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　》》證券從業(yè)資格證

　　·成績查詢

　　根據(jù)歷年證券從業(yè)考試規(guī)律，證券從業(yè)考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績。

　　》》點(diǎn)擊進(jìn)入證券從業(yè)資格考試成績查詢?nèi)肟?gt;>>

　　·考場(chǎng)紀(jì)律

　　1. 考生務(wù)必在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)照相，驗(yàn)對(duì)準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。

　　2. 考生進(jìn)入考場(chǎng)必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(或規(guī)定的其他有效證件)，按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監(jiān)考人員檢查。

　　3. 遲于開考時(shí)間20分鐘者不得入場(chǎng)，考試開始30分鐘后方可交卷退場(chǎng)。開考20分鐘內(nèi)未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的，視為缺考。

　　4. 除必要的演算用筆外，嚴(yán)禁將任何資料、計(jì)算器及各類無線通訊工具等帶入考場(chǎng)�？忌�須按監(jiān)考人員要求將隨身攜帶的物品放在指定地點(diǎn)。

　　5. 考生要自覺維護(hù)考場(chǎng)秩序，保持安靜，不準(zhǔn)吸煙、吃東西。遇到問題可舉手，請(qǐng)求監(jiān)考人員解釋。

　　6. 考試中途不得離開考場(chǎng)(提前交卷者除外)，因病不能堅(jiān)持考試者，應(yīng)報(bào)告監(jiān)考人員，根據(jù)具體情況處理�？忌�交卷后應(yīng)立即離開考場(chǎng)，不得在考場(chǎng)附近逗留、喧嘩。

　　7.考生不得將草稿紙帶出考場(chǎng)外。

　　·違紀(jì)處理

　　1.考生在考試期間有不遵守考場(chǎng)紀(jì)律的行為，情節(jié)較輕的，由監(jiān)考人員提出批評(píng)和警告，并要求其立即改正;

　　2.考生在同一場(chǎng)次的考試中連續(xù)兩次受到批評(píng)和警告的，監(jiān)考人員有權(quán)要求其退出考場(chǎng);

　　3.考生在考試期間有以下行為之一，將被取消本年度全部考試資格及成績，并在1年內(nèi)不得再報(bào)考證券從業(yè)人員資格考試：

　　(1)考生夾帶、偷看或傳遞紙條;

　　(2)用交頭接耳、互打手勢(shì)、傳遞信號(hào)等方式接傳有關(guān)考試內(nèi)容信息;

　　(3)其他考試作弊行為。

　　4.在考試期間有以下行為之一的考生，監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場(chǎng)，取消本年度全部考試資格及成績，情節(jié)嚴(yán)重的，送交公安機(jī)關(guān)依法對(duì)其進(jìn)行處理：

　　(1) 替考者和被替考者;

　　(2) 使用假身份證或提供假證件者;

　　(3) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行;

　　(4) 嚴(yán)重?cái)_亂考試秩序、危及考試工作人員安全者。

　　·補(bǔ)考規(guī)定

　　1.如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：

　　(1)考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開考后超過30分鐘仍不能進(jìn)行考試;

　　(2)考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場(chǎng)技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的;

　　2.補(bǔ)考場(chǎng)次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場(chǎng)考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行。

　　3.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場(chǎng)負(fù)責(zé)人將電話通知考生�？忌�也應(yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁，獲取補(bǔ)考通知。

　　·成績管理

　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

　　通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　·新證券制度的特點(diǎn)

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

　　(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。

　　(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。

　　(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。

　　(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評(píng)價(jià)制度。

　　(六)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。