第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程。

　　掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。

　　熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。

　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

　　熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn);掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求;

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第八章 融資融券業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開(kāi)戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標(biāo)的證券的范圍;熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理;融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第九章 債券回購(gòu)交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則;熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則

　　熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義;熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

　　第十章 證券交易的結(jié)算

　　熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。

　　掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則;

　　掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

　　熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。

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