執(zhí)業(yè)證書管理
機(jī)構(gòu)變更
按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前,必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢,且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,協(xié)會予以受理;對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請,協(xié)會暫時不予受 理,但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示,各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后,協(xié)會對新機(jī)構(gòu)提 交的變更申請予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的,機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。
年檢時間
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。
協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作,通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束,歷時半年。
年檢內(nèi)容
(一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查,及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改,做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后,向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。 (二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時,是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形,以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。
年檢費(fèi)用
執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。
年檢環(huán)節(jié)
一般從業(yè)人員年檢的主要環(huán)節(jié):(一)個人填寫年檢申請表;
(二)機(jī)構(gòu)審核,并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;
(三)各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;
(四)協(xié)會公告年檢結(jié)果。
對于未通過年檢的從業(yè)人員,協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè),并將相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)。 2、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要環(huán)節(jié):(一)機(jī)構(gòu)審核;
(二)年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;
(三)證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。對于未通過年檢的證券經(jīng)紀(jì)人,執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將自動注銷其執(zhí)業(yè)證書,一年內(nèi)不得注冊。
年檢人員
通常情況下,年檢工作開始后,協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)隨時向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。
年檢是協(xié)會對取得執(zhí)業(yè)證書人員的定期檢查,年檢程序需通過執(zhí)業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)組織完成。離開執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的人員,機(jī)構(gòu)應(yīng)及時將其離職信息報備協(xié)會,離職人員無需參加年檢。
年檢結(jié)果
協(xié)會每月10日前,通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員,執(zhí)業(yè)證書年檢情況,執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
年檢變更注冊
年檢期間,協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請,一旦協(xié)會受理了變更申請,其年檢程序?qū)⒈唤K止。變更注冊完成后,需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊,或變更注冊完成后,及時進(jìn)行年檢。
證書注銷
取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場禁入的,因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請
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課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
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難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
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課程時長:3小時/科
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真題題庫
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★★★★ 四星題庫 |
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★★★★★ 五星題庫 |
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